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这七点在私募注册备案前做好,减少50%审核时间

来源:憨牛网2017-11-03 09:58384

  私募基金管理人具备什么样的条件更容易注册备案通过?结合近期通过备案登记的协会公示信息,小编梳理了一些可供参考的点,仅供参考。

这七点在私募注册备案前做好,减少50%审核时间

  备案七要点


  注册资本与实缴出资


  小编研究了日期最近通过备案的40家管理人的公示信息——


  注册资本方面:


  ≤500万元的有4家


  500万~1000万元的有26家


  大于1000万元的有10家


  注册资本500万元以上的管理人占比达到90%


  实缴出资方面:


  ≤250万元的管理人共5家


  250万~500万元管理人共15家


  实缴出资500万元以上的管理人共20家,占比达到50%。


  目前,证监会以及协会的相关规定中,并未就管理人的注册资本有具体的额度要求。在《私募基金管理人登记法律意见书指引》(以下简称“指引”)中,关于资本金的内容为:申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。


  最近一月通过协会登记备案公示的共有554家私募管理人。其中,管理人实缴资本低于注册资本25%的仅为28家,机构类型均为私募股权、创业投资基金管理人。


  协会审核申请人实缴出资的口径之一为实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,同时最好超过注册资本的25%及200万。


  员工及高管


  根据日期最近通过备案的40家管理人的公示信息:


  员工数在5人以内的管理人数量为3家


  员工数在5-10人的为34家


  员工数在10人以上的为3家


  员工数量超过5人的管理人比重达到92.5%。


  在从业人员方面,小编建议必备的部门有投资部、风控部、市场部,以保证可以支撑私募基金管理人的正常运营。结合已通过备案登记公示的实际例子,员工总数最好大于5人。


  在高管方面,小编建议至少应满足法定代表人和风控负责人两名高管的最低要求,且该两名高管应具备相应的基金从业资格,并具备相关投资经验及风控经验。


  同时,关于高管兼职问题,私募基金登记备案相关问题解答(十二)中指出,高管不得在非关联的私募机构兼职;如在关联私募机构兼职,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等。


  经营范围及机构名称


  ①要求申请人的名称和经营范围体现业务类型,如“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等;


  ②关于申请人名称中是否应包含“私募”相关字样,鉴于各地金融办及工商审批的因素,名称中含有“私募”字样很难获批,所以协会现在不会对此过多要求。


  机构类型与业务类型


  私募登记注册时投资领域不得“多类兼营”。管理人在申请登记时,应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”“其他类私募投资基金管理人”等机构类型,以及与机构类型关联对应的业务类型中,仅选择一类机构类型及业务类型进行登记。


  同时,私募基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金,不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。


  实际控制人与股权结构


  协会要求披露申请机构是否具有实际控制人。如果有,需说明实际控制人的身份或工商注册信息,以及实际控制人与申请机构的控制关系,并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。


  同时,协会要求披露申请机构股东的股权结构情况。如果有直接或间接控股或参股的境外股东,需说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。


  子公司及关联方


  根据指引,协会要求完整披露申请机构的子公司和关联方情况。子公司是指持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业,关联方是指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。


  如果有的,需说明情况及子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。


  配套制度


  指引中指出,申请机构应制定风险管理和内部控制制度,制度应与拟申请的业务类型相适应。


  根据具体业务类型而定,相关制度包括:


  《运营风险控制制度》、《信息披露制度》、《机构内部交易记录制度》、《防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度》、《合格投资者风险揭示制度》、《合格投资者内部审核流程及相关制度》、《私募基金宣传推介、募集相关规范制度》以及《公平交易制度》(适用于私募证券投资基金业务)、《从业人员买卖证券申报制度》(适用于私募证券投资基金业务)等配套管理制度。


  以上根据协会现有文件政策总结梳理,仅为备案建议。注册备案要点这么多,操作太麻烦?憨牛网,专业顾问将结成为你服务,省心放心!

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